MÓDULO 01

MARCO NACIONAL E INTERNACIONAL DEL COMPLIANCE

CARLOS CARO

Responsabilidad Penal (o asimilada) de la PJ, criterios de aplicación, atenuación y exoneración

1. El modelo vicarial (USA, UK).
2. El modelo de autorresponsabilidad (si acaso existe).
3. El modelo mixto (Italia, España, Argentina, Perú, Chile, México).
4. Fundamentos de la eximente. El Compliance como faz negativa de la imputación corporativa.
5. La prueba de un Compliance efectivo. Perspectiva de auditoría. Test de ponderación abstracto/concreto.

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ROSANA MADRID

Marco legal nacional e internacional y antecedentes del compliance

1. Principios fundamentales y conceptos de Compliance.
2. OCDE. Convenio Anticohecho.
3. FCPA.
4. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y el sector privado.
5. Normativa de Italia.
6. Normativa de Reino Unido. UKBA.
7. Normativa de Francia. Ley Sapin II.
8. Ley SOX (Sarbanes-Oxley Act).
9. Legislación latinoamericana.
10. Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO – COSO ERM).

Evaluación de Riesgos de Compliance

1. Mapa de Riesgo
2. Identificación
3. análisis y
4. evaluación de los riesgos de Compliance en la organización

MÓDULO 02

AUDITORIA Y ESTANDARES INTERNACIONALES

FREDY GUERRA

Auditoría y Técnicas de Auditoría ISO para Sistemas de Gestión del Compliance

1. ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión.
2. Términos y Definiciones importantes.
3. Tipos de Auditoria. – Auditorías remotas.
4. Principios de Auditoría.
5. Las líneas de “Defensa del Compliance”
6. Establecimiento de los objetivos, criterios y alcance de la auditoría.
7. Fases para la ejecución de una Auditoría:
1. Inicio de la Auditoría.
2. Preparación de las actividades de Auditoría.
3. Realización de las actividades de Auditoría.
4. Preparación y distribución del informe de la Auditoría.
5. Finalización de la Auditoría.
6. Actividades de seguimiento de Auditorías.
8. Cualidades de un buen Auditor.
9. Tips a ser considerados en las Auditorías.

Funciones del Compliance Officer

1. Responsabilidades del Compliance Officer.
2. Competencias del Compliance Officer.
3. Razones para ejercer el puesto de Compliance Officer.

Sistemas de gestión del Riesgo (ISO 31000:2018)

1. Principios.
2. Marco de referencia.
3. Liderazgo y Compromiso.
4. Proceso de gestión de riesgos.

Sistemas de Gestión de Compliance (ISO 37301)

1. Contexto de la organización.
2. Liderazgo.
3. Objetivos de Compliance.
4. Apoyo.
5. Operación.
6. Evaluación del desempeño..
7. Mejora continua..

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IVETTE DIAZ

Sistemas de Gestión Antisoborno (ISO 37001:2016)

1. Contexto de la organización.
1. Comprensión de la organización y partes interesadas.
2. Alcance del SGAS.
3. Identificación de Riesgos de Soborno.
2. Liderazgo y Compromiso.
1. Política Antisoborno.
3. Planificación.
1. Objetivos antisoborno.
4. Apoyo.
1. Recursos.
2. Competencias.
3. Toma de conciencia.
4. Comunicación.
5. Información documentada.
5. Controles antisoborno.
1. Debida diligencia.
2. Controles Financieros y no financieros.
3. Control sobre socios de negocio.
4. Canal de denuncias.
6. Seguimiento y monitoreo del SGAS.
7. Mejora continua.

MÓDULO 03

COMPLIANCE EN SECTORES ESPECÍFICOS

JESÚS ESPINOZA

COMPLIANCE EN LIBRE COMPETENCIA:

1. Prácticas anticompetitivas: acuerdos horizontales, acuerdos verticales y abuso de posición de dominio.
2. ¿Cómo las agencias quieren desincentivar las conductas anticompetitivas?
3. Los programas de cumplimiento como un aliado estratégico en la gestión y prevención de riesgos de incumplimiento de las normas de libre competencia.
4. Elementos comunes en los programas de cumplimiento en libre competencia.
5. Los incentivos para un programa de cumplimiento en libre competencia.
6. Programas de cumplimientos obligatorios (USA, Chile, Perú).

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MARÍA ALEJANDRA QUINTANA

COMPLIANCE EN PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Conceptos básicos y fundamentos jurídicos de la protección de datos personales

1. Datos personales y sensibles.
2. Principios de la protección de datos personales.
3. Derechos ARCO.
4. Ley peruana de protección de datos personales (Ley N° 29733) y su reglamento.
5. Doctrina del derecho al olvido.

Compliance y protección de datos personales

1. Rol del delegado de protección de datos.
2. Análisis y gestión de riesgos en el tratamiento de los datos personales.
3. Transferencia internacional de datos.
4. Protección de datos personales y nuevas tecnologías.

Protección de datos personales y nuevas tecnologías

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YURI MELGAR

LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

1. Definiciones.
2. Convención de Viena, Palermo, Mérida.
3. Creación del GAFI y otras organizaciones asimiladas.
4. Financiamiento de terrorismo.
5. Lavado de activos en Latino América.
6. Creación de Gafi - Gafilat.

Legislación de Lavado de Activos Perú

1. Superintendencia de Mercados y Valores.
2. Medidas y procedimientos de Diligencia Debida.
3. Unidad de Inteligencia Financiera.
4. Funciones.
5. Reglamento de gestión de riesgos LAFT.
6. Componentes de Cumplimiento.
7. Beneficiario final.
8. Comunicación de Operaciones Sospechosas.
9. Sujetos obligados.
10. Obligaciones de información.

MÓDULO 04

EXAMEN

• Se realizará una simulación de evaluación de 60 preguntas objetivas, que serán desarrolladas por los participantes. El examen tendrá una duración de 60 minutos para evaluar la adquisición de las competencias, así como resolución de casos prácticos.
• El objetivo de este simulador es que el participante tenga una experiencia real y cercano al examen oficial de la WCA. Además de adquirir las competencias específicas para afrontar el examen y optar la Certificación como Compliance Officer Técnico /Senior conforme a los requisitos establecidos y publicados por la World Compliance Association.