La ética de negocios, la prevención de delitos y las buenas prácticas en general, constituyen un elemento central del quehacer de las empresas y sin duda un factor a gestionar por sus gobiernos corporativos.
Los tratados internacionales suscritos por países de la región para la prevención de la corrupción y el soborno, los lineamientos de Naciones Unidas y de la Organización para la Cooperacion y el Desarrollo Económico, OCDE, la globalización del comercio, la hiperconectividad de nuestra sociedad, entre otras, son razones que explican este posicionamiento creciente de la ética y compliance en la estrategia empresarial.
Los casos recientes de corrupción y malas prácticas en la región evidencian la necesidad de profundizar en la gestión de una cultura organizacional que aborde la problemática ética y de cumplimiento regulatorio como parte de la estrategia empresarial.
Si bien pareciera que esta visión llegó para quedarse, aún existe mucho desconocimiento acerca de la forma de implementar programas eficaces y particularmente de afrontar con éxito la tarea de transformar reglas en comportamientos.
La preocupación creciente por la ética en los negocios y el cumplimiento normativo y regulatorio es un fenómeno que tiene explicaciones que es necesario conocer y entender para avanzar en la determinación de los estándares que debemos gestionar para tener un efectivo impacto en las organizaciones.
Para encontrar respuestas acerca de los lineamientos concretos que deben ilustrar nuestra gestión, más que mirar legislaciones locales en forma aislada, nos proponemos revisar experiencias globales con quienes han transitado ya este camino.
En esta tercera edición del Diplomado en Compliance de Thomson Reuters profundizamos en la mirada regional y global de este fenómeno, con profesionales especialistas de Argentina, Brasil, Colombia, Perú, Uruguay y Chile, entre otros.
Con un cuerpo de profesores de gran trayectoria y experiencia en estos temas, nos proponemos revisar las temáticas más relevantes en compliance: ¿qué significa?, ¿por qué surge?, formas de medir su impacto para demostrar su valor agregado, avance y desarrollo en la región, casos relevantes, legislación extranjera (FCPA, UK Bribery Act, Federal Sentencing Guidelines for Organizations) y mejores prácticas comparadas.
Nos detendremos en un examen de las legislaciones latinoamericanas sobre responsabilidad penal y/o administrativa de las personas jurídicas, los modelos de prevención o programas de integridad y estándares que proponen para su construcción. Al mismo tiempo, daremos nuestra visión crítica acerca de su sintonía con los programas de ética y compliance de otras legislaciones más avanzadas en esta materia, siempre enfocados en la medición de su real eficacia y su objetivo final, de construir una cultura de hacer las cosas correctas.
Nos interesa sobremanera aproximarnos a la experiencia práctica en compliance. Por ello, buena parte de nuestro diplomado se enfoca en la revisión de las herramientas para su gestión exitosa, de la mano de casos reales.
El rol del compliance officer y las claves o tips para su gestión exitosa, serán materia de debate y análisis. También el rol del Directorio y del equipo ejecutivo como facilitador de la implementación de estos programas.
La medición de la cultura de las compañías, los códigos de conducta, matrices de riesgos, planes estratégicos, metas gerenciales, líneas de denuncias e investigaciones de potenciales fraudes son parte esencial del foco de este diplomado.
Con nuestros expertos revisaremos herramientas tecnológicas disponibles para el control de riesgos de operar con terceras partes, realizar procesos de due diligence razonables y eficientes, detectar personas políticamente expuestas, levantar operaciones sospechosas, entre otros temas de interés.
En fin, culminaremos con una visión de futuro acerca de compliance, sus perspectivas y beneficios, su correlación con los resultados de las empresas, sus costos y valor agregado. Todo ello, apoyado y documentado en casos y experiencias concretas.
El plan de estudios contempla 7 módulos que presentamos a continuación.
Medición de cultura ética y diagnóstico
El Diseño del Plan
Código de Ética o Conducta
Canal de denuncias
Matriz de Riesgos
Plan Estratégico/Metas Gerenciales
Capacitaciones
Due Diligence
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