Presentación
En la actualidad pocos cuestionan que la gestión de la ética y las buenas prácticas en los negocios constituyen un elemento central del quehacer de las empresas.
La “hiperconectividad” de nuestra sociedad y la difusa línea de lo confidencial o privado facilitan que hechos constitutivos de malas prácticas se conozcan en toda su dimensión, con impactos “no controlables” por las empresas afectadas. Las compañías de la región comienzan a visualizar que su imagen y reputación pueden quedar destruidas con consecuencias reales y concretas, no solo en el ámbito judicial, sino en su valor de mercado.
Frente a esta realidad y percibiendo los avances significativos en esta visión de cómo hacer empresa, se requiere traducir dicha preocupación en una actividad concreta que permita definir con claridad cómo gestionar y crear esta verdadera cultura interna de “hacer lo correcto” dentro de las mismas. Un buen programa de compliance no solo puede traducirse en evitar sanciones o daños a la reputación a las empresas, también puede ayudarlas a lograr un mejor posicionamiento en el mercado y, en especial, a convocar y retener talentos, aspecto clave en el éxito de las organizaciones. La evidencia práctica permite demostrar que una sólida cultura ética y de compliance, necesariamente apoyada y promovida por la alta dirección de las compañías, deviene en mejores indicadores de desempeño y resultados en las empresas.
El Diplomado Compliance LatAm de Thomson Reuters, busca precisamente orientar y entregar herramientas prácticas para diseñar, implementar y monitorear programas de compliance efectivos. Para encontrar respuestas acerca de los lineamientos concretos que deben ilustrar nuestra gestión, más que mirar legislaciones en forma aislada, nos proponemos revisar experiencias globales con quienes han transitado ya este camino.
Las resoluciones de los escándalos más recientes y lo dictaminado por reguladores internacionales muestra que ya no basta con tener un programa de compliance o integridad. Lo relevante es que produzca resultados. Para ello es esencial determinar la efectividad de las acciones e iniciativas de compliance que desplegamos. Revisaremos las guías más recientes del Departamento de Justicia de Estados Unidos que apuntan a responder en qué medida y acorde a las particularidades de cada compañía, el programa se ha diseñado correctamente, se está aplicando de modo efectivo y, lo más relevante, si en la práctica funciona.
Expertos de gran trayectoria y experiencia en estos temas de Estados Unidos, Argentina, Brasil, Colombia, Perú, Uruguay, Panamá y Chile, entre otros, nos ilustrarán sobre las temáticas más relevantes en compliance: valor agregado, estándares globales, avance y desarrollo incipiente en la región, mejores prácticas comparadas, herramientas de gestión y evaluación, perspectivas de futuro, etc. Todo ello, apoyado y documentado en casos y experiencias concretas.
La plataforma E-Learning Thomson Reuters, tiene la capacidad de entregar al alumno una experiencia de estudio acorde a los nuevos tiempos, una vez que el alumno ingresa tendrá una experiencia amigable, de fácil acceso, con la posibilidad de interactuar, tanto con profesores como sus compañeros a través del Feed de Noticias, y conectando en videoconferencias de networking.
¿A QUIÉNES VA DIRIGIDO?
A directores, gerentes, administradores de empresas, abogados, auditores; y, en general, a todo tipo de profesionales que ejercen el rol de compliance officer o trabajan en áreas dedicadas a estas temáticas o afines y que deseen profundizar en la comprensión y entendimiento de esta disciplina y en el análisis práctico y comparado de las herramientas más eficaces para implementar y/o monitorear programas de compliance efectivos. El programa estará disponible vía streaming en toda la región. Su inicio está previsto para el 25 de agosto de 2020.
¿POR QUÉ ESTE PROGRAMA?
Fortaleza en contenidos / Equipo docente
Nuestro programa profundiza en los contenidos más relevantes para la comprensión y práctica en temas de ética y compliance, apoyado por expertos internacionales de gran trayectoria profesional y probada experiencia en estas materias.
Visión práctica
Nos motiva proporcionar herramientas prácticas, concretas y eficaces para aquellos profesionales que se interesen en comprender a cabalidad la problemática de compliance y desde luego ejercer o perfeccionar su rol en esta área.
Carácter regional
Las visiones exclusivamente locales resultan insuficientes para entender este fenómeno de compliance, cuya realidad ciertamente es global. Entender y revisar la situación de la región en su conjunto permitirá entender de mejor forma su origen y perspectivas, a la par de entender y familiarizarse con los estándares globales para la gestión exitosa de estos programas.
Cuerpo docente
Leonardo Costa
Abogado, Harvard Law School, Cambridge, Massachussets, Postgraduado en el International Tax Program (1998). Profesor de Fiscalidad Internacional y de Derecho Financiero en la Universidad Católica del Uruguay. Profesor de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de la República (Uruguay). Especialista en Impuestos y Consultor en prevención de lavado de activos. Representó a su país (Uruguay) ante organismos internacionales en las áreas tributarias, antidrogas, anticorrupción y contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo (representante ante CICAD, OEA, ante el CTC de la ONU, Presidente de Gafisud, representante de Uruguay ante el Global Forum on Taxation de la OCDE, etc).
Jorge Grunberg Pilowsky
Socio del estudio Grunberg Puyol. Con antelación fue Senior Associate in Competition/Antitrust - Cariola Díez Pérez-Cotapos. Abogado, Ex Asesor del Ministerio de Economía en Competencia y Protección al Consumidor, LL.M. Harvard University y Master in Trade Regulation – Antitrust and Competition Policy, New York University. Profesor de Derecho Económico en la Facultad de Derecho de la U. de Chile.
Iñaki Lorenzo
Corporate Deputy Manager of Compliance and Internal Control en Grupo Antofagasta Minerals. MBA / Abogado Economista – Universidad de Deusto. Ejecutivo con especialización en Ética & Compliance y Sostenibilidad, con 10 años de experiencia Internacional.
Angie Armer
Chief and Risk and Compliance LaTam de la Multinacional ORPEA Group; antes fue Compliance Officer para LatAm en Walgreens Boots Alliance, Gerente Anticorrupción en Walmart Chile. Abogada en bufetes de abogados en Chile, Washington, DC y Nueva York. Su experiencia incluye litigios y trabajo corporativo para clientes en EE.UU.
Michael Fine
Abogado estadounidense con vasta experiencia en Anticorrupción, en particular FCPA. Consultor en estas materias para Naciones Unidas, el Foro Económicio Mundial y Transparencia Internacional. Socio y Fundador de NXG Global.
Daniel Sibille
Abogado especializado en Cumplimiento y anti-corrupción, es actualmente Director de Cumplimiento para LATAM en Oracle. Enseña en el Postgrado de la FIA el Curso Fraude y Gestión de Riesgos; Creador y co-fundador de LEC - Brasil, Ética y Cumplimiento Legal.
Gabriel Cecchini
Fundador y Director de ESG Integridad. Director, Integridad y Reputación, en Governance Latam y ESG Advisor, Latin America, RepRisk AG (Suiza). miembro del Advisory Committee del proyecto “The Future of Trust and Integrity” de PACI/World Economic Forum.
Evan Epstein
Director Ejecutivo del Center for Business Law y profesor de la Universidad de California Hastings College of the Law. Fundador y Socio Director de Pacifica Global Corporate Governance. Ex Director Ejecutivo del Rock Center for Corporate Governance de la Universidad de Stanford. Abogado, Master of Laws (LLM) in Corporate Governance & Practice de la misma casa de estudios. Se especializa en temas de gobierno corporativo, capital de riesgo y emprendimiento.
Karen Poniachik
Directora Columbia Global Centers | Santiago, miembro de los directorios de JetSmart e Interchile. Participa en los consejos asesores de la Cámara Chileno Norteamericana de Comercio, AmCham Chile, y del Centro de la Universidad Católica de Gobierno Corporativo.
Patricio Véliz Moller
Experto en temas de Compliance y Gobiernos Corporativos. Abogado Universidad Católica de Chile. Máster en Derecho de Empresa. Compliance Officer de Metro de Santiago. Expositor en foros y seminarios internacionales, columnista y académico. Co-autor libro "Compliance: ¿Por qué y Para qué? Claves para su gestión."
Yoab Bitrán
"Head de LRN Latin America, donde apoya a empresas globales en el diseño, implementación y mejora de programas de ética y compliance. Antes de LRN, Yoab trabajó como abogado en el sector público y privado, en Chile y EEUU. Abogado de la Universidad de Chile y Máster en Derecho en la Universidad de Boston. Es invitado regularmente como expositor a cursos, foros y conferencias internacionales sobre Compliance y Anticorrupción.
Donald Dillman
Ethics & Compliance Director, Diebold Nixdorf Latin America. Abogado con gran experiencia como agente gubernamental y encargado de Ethics & Compliance para empresas Fortune 100 de América Latina. Su experiencia va desde la gestión de investigaciones relacionadas con violaciones de la ley o el Código de Conducta, a la evaluación de riesgos y estrategias de mitigación.
Eduardo Herrera
Director ejecutivo del Consejo Privado Anticorrupción. Consultor e investigador en compliance penal y análisis de riesgos penales. Abogado por la Universidad de San Martín de Porres (Peru) con Postgrado en Finanzas y Derecho Empresarial por ESAN y Magíster en Derecho Penal por la Universidad de Salamanca (España).
Gabriela Gutiérrez S.
Chief Compliante Officer del Grupo CAP, antes ocupó esa posición en Minerals Americas, BHP Billiton. Posee más de 18 años de experiencia en Compliance y Riesgo Operacional, principalmente en industrias reguladas con responsabilidades locales y regionales, en materias de Prevención de Delitos así como la implementación, mantención y monitoreo de programas de Compliance Corporativos. LLM Magister en Derecho de los Negocios, UAI.
Ana María Buitrago.
Ex Gerente de Compliance del Grupo de Empresas Promigas de Colombia. Ingeniero Industrial de la Universidad del Norte. Certificada en Compliance por la SCCE de Estados Unidos."
Juanita Parra.
Gerente de Auditoria en ESSBIO S.A. Ingeniero Comercial y Contador Auditor; Master en Gestión de Calidad. Posee una amplia experiencia en el área de Auditoria interna, principalmente en los temas de Gestión de Riesgos, Gobierno Corporativo e Integridad.
Rodrigo Azócar.
Director de Empresas: Metro de Bogotá S.A., Empresa Nacional de Petróleo, Fondo de Infraestructura S.A., entre otros. Ha sido Presidente de Metro S.A., del Consejo del Sistema de Empresas Públicas (SEP), y Gerente corporativo de CORFO.
Mariano Gojman.
Compliance Officer de Siemens S.A. (Chile), con más de 15 años en la compañia también se desempeñó como Commercial Sales Manager para las Divisiones de Generación de Energía Convencionales y Renovables, además fue Contract Manager del Sector de Energía. Es Alumni2015 de la INTERNATIONAL ANTICORRUPTION ACADEMY.
Manuel Galvez.
Socio en Deloitte, especializado en los servicios de auditoría interna y diagnóstico, diseño y apoyo en prácticas de gobierno corporativos, gestión de riesgos y evaluación de sistemas de control interno, bajo enfoque COSO ERM, gestión integral de fraude y auditoría de procedimientos específicos.
Marcelo Coimbra.
Socio en la firma brasileña Fleury, Coimbra & Rhomberg. Asesora a clientes en derecho corporativo y Compliance. Además, es un experto en la legislación brasileña Anticorrupcion. Autor de innumerables artículos y publicaciones sobre el tema. Doctor en Derecho Universdidad de Colonia, Alemania.
Alma Balcazar.
Socia GRCompliance. Directora del Area de Sector Privado en Transparencia Internacional, capítulo Colombia. Ex Gerenta de Integridad Corporativa de Millicom/Tigo Colombia Móvil.
Claudia Barrilari
Doctora en Derecho Penal de la Universiadd de Sao Paulo. Posgrado en Derecho Penal Economico Europeo Universidad de Coimbra. Directora comision de compliance criminal Instituto de Abogados de Sao Paulo.
Diego Sibbald
Abogado Universidad Católica Argentina. Senior Associate en Page Executive, Líder en reclutamento y selección. External Board Advisor en Albagli Zaliasnik.
Héctor Lehuede
Abogado Univiersidad de Chile y magister de la Universidad de Stanford. Fue gerente senior de la División de Asuntos Corporativos de la OECD por 8 ochos. Experto en Gobierno Corporativo, asuntos financieros, tributación e integridad empresarial.
Programa
Presentamos a continuación el plan de estudio:
MÓDULO 01
3 horas
Introducción - Generalidades sobre compliance
- ¿Qué significa? ¿Por qué surge?
- Origen y casos emblemáticos (US/UE/latam).
- ¿Agrega valor? ¿Cómo medir su impacto?
- Desarrollo incipiente en la región.
- Factores que inciden en su avance.
- Comentario general de casos recientes de alto impacto.
- Avances en las normativas de diversos países latinoamericanos y su impacto en temas de compliance.
MÓDULO 02
9 horas
Compliance en Latinoamérica
- Elementos que han favorecido la implementación de programas de compliance en la región.
- Los casos de Brasil, Argentina, Perú, Chile, Colombia y México.
- Factores exógenos (fuera de la empresa) e internos (visión moderna del rol del directorio) que inciden en una nueva mirada en torno a compliance.
- Impacto de las regulaciones internacionales en las normativas locales. Convenciones de las Naciones Unidas y de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico “OCDE” para la prevención del soborno y la corrupción.
- La globalización como explicación al interés de la región en ponerse a tono en materia de estándares de compliance de países más desarrollados.
- Casos de corrupción como prueba de los costos potenciales de la falta de compliance.
- La responsabilidad (penal o administrativa) de las Personas Jurídicas, el mecanismo para hacer partícipe a la empresa en el rol de prevención general de la legislación.
- Metodología y modelos de prevención de Delitos o programas de integridad.
- La problemática de los estándares de compliance. ¿Cuáles son? ¿Cómo definirlos?
- El caso de las multinacionales frente a legislaciones con distintos estándares y modelos de prevención.
- ¿Cómo determinar la efectividad de un programa de compliance? Experiencias en materia de evaluación y certificación de programas de compliance. Los lineamientos del Departamento de Justicia (DOJ) de los EE.UU.
MÓDULO 03
6 horas
Experiencia comparada en anticorrupción USA /UE - principales normativas regulatorias
- FCPA.
- UK Bribery act.
- Federal sentencing Guidelines (Chapter eight).
- Fijación de estándares.
- Ley de empresa limpia.
- Guías OCDE, ONU Y DOJ.
MÓDULO 04
6 horas
El compliance officer
- Su rol y funciones.
- Su naturaleza preventiva.
- Esquema de administración.
- Experiencia comparada.
- Dependencia y reportes.
- Cómo asegurar autonomía y acceso a la información.
- Presupuesto.
- Relación con el resto del equipo.
- ¿Es posible su externalización?
MÓDULO 05
24 horas
Gestionando compliance - Herramientas De Gestión
Medición de cultura ética y diagnóstico
- Objetivos.
- Diseño de entrevistas y encuestas.
- Campaña de apoyo comunicacional.
- Aplicación.
- Resultados – comunicación.
- Evaluación de acciones a seguir.
El Diseño del Plan
- Las primeras medidas.
- Comités de implementación.
- Coordinación.
- Alianzas internas.
- Comunicaciones.
Código de Ética o Conducta
- Relevancia: su valor como marco valórico y de regulación
- ¿Basado en reglas o valores?
- ¿Qué debiéramos considerar para su elaboración/evaluación?
- Discusión y análisis estructura de códigos relevantes.
- Capacitaciones asociadas a la difusión del código (online y presencial).
Canal de denuncias
- Confidencialidad.
- Su naturaleza esencial de último recurso.
- Administración.
- Investigaciones (sus particularidades y límites). Matriz de Riesgos
Levantamiento de riesgos
- Calibración (probabilidad e impacto).
- Medidas de mitigación.
- Responsables.
- Políticas y protocolos: nexo con la gestión.
Plan Estratégico/Metas Gerenciales
- La ética y buenas prácticas como apoyo al plan estratégico.
- La visión de largo plazo.
- Alineamiento de las metas a los objetivos de compliance.
- Riesgos en metas asociadas a resultados.
Capacitaciones
- Capacitaciones (presenciales - on line)
- Segmentación.
- Registro.
- Tendencias.
- El uso de las comunicaciones para transmitir mensajes internos.
Due Diligence
- Proveedores y clientes.
- M&A.
- Contrataciones.
- Red Flags
MÓDULO 06
12 horas
Aspectos regulatorios relevantes para la región
- Anticorrupción.
- Soborno.
- Conflictos de interés.
- Corrupción privada.
- Libre competencia.
- Lavado de activos.
- Acoso y discriminación.
- Fraude.
- Protección de datos y ciberseguridad.
MÓDULO 07
6 horas
Visión de Futuro - ¿Para dónde vamos con compliance?
- Rol de compliance en perspectiva.
- El desafío de transformar reglas en comportamientos.
- ¿Regulación o autorregulación?
- Compliance y sostenibilidad.
- Estándares ESG.
- ¿Cómo medir el impacto de la falta de compliance?
- ¿Cómo medir el efecto de las buenas prácticas?
- Tips para la implementación de un programa de compliance efectivo.
- Correlación entre una cultura de buenas prácticas y resultados de las compañías.
- Síntesis y cierre.
Calendarización
Clases Streaming
Clase Magistral
Agosto
| 1 | 2 | |||||
| 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
| 24/31 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 |
Septiembre
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 |
| 28 | 29 | 30 |
Octubre
| 1 | 2 | 3 | 4 | |||
| 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 |
| 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |
Noviembre
| 1 | ||||||
| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
| 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
| 23/30 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 |
Información General
DIPLOMADO COMPLIANCE - QUINTA VERSIÓN
Inicio
25 de Agosto | 18.30 a 21.30 horas.
Duración
66 Horas.
Streaming
VERSIÓN LIVE E-LEARNING
Transmisión de clases en vivo
Incluye
Sesiones online de networking e intercambio de experiencias en el rubro
Valores
30 UF cliente Thomson Reuters | 40 UF General
