Thomson Reuters
Diplomado Compliance LatAm
Sexta versión


VERSIÓN LIVE E-LEARNING

Transmisión de clases en vivo vía streaming

Incluye:

Clases Presenciales de actualización y cierre (sujetas a quorum y situación Covid local)

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Política de privacidad

Presentación

Gestionar la ética y las buenas prácticas en los negocios constituye un elemento indispensable y central del quehacer de las empresas. Se trata con ello de consolidar una mirada de futuro. La “hiperconectividad” de nuestra sociedad y la difusa línea de lo confidencial o privado facilitan que hechos constitutivos de delitos o, en general, de malas prácticas de negocios, se conozcan en toda su dimensión, con impactos “no controlables” por las empresas afectadas. Las compañías de la región comienzan a visualizar que su imagen y reputación, en un mundo en que prima la inmediatez y el contacto en redes digitales, pueden quedar destruidas con consecuencias reales y concretas, no solo en el ámbito judicial, sino en su valor económico y de mercado. Frente a esta realidad y percibiendo los avances significativos en esta visión de cómo hacer empresa, se requiere traducir dicha preocupación en una actividad concreta que permita definir con claridad cómo gestionar y crear esta verdadera cultura interna de “hacer lo correcto” dentro de las compañías. Un buen programa de ética y compliance no solo puede traducirse en evitar sanciones o daños a la reputación de las empresas, también puede ayudarlas a lograr un mejor posicionamiento en el mercado y, en especial, a convocar y retener talentos, aspecto clave en el éxito de las organizaciones. La evidencia práctica permite demostrar que una sólida cultura ética y de compliance, necesariamente apoyada y promovida por la alta dirección de las compañías, deviene en mejores indicadores de desempeño y resultados en las empresas El Diplomado Compliance LatAm de Thomson Reuters, busca precisamente orientar y entregar herramientas prácticas para diseñar, implementar y monitorear programas de compliance efectivos. Para encontrar respuestas acerca de los lineamientos concretos que deben ilustrar nuestra gestión, más que mirar legislaciones en forma aislada, nos proponemos revisar experiencias globales con quienes han transitado ya este camino. Las resoluciones de los escándalos más recientes y lo dictaminado por reguladores internacionales muestra que ya no basta con tener un programa de compliance o integridad. Lo relevante es que produzca resultados. Para ello es esencial determinar la efectividad de las acciones e iniciativas de compliance que desplegamos. Revisaremos las guías más recientes del Departamento de Justicia de Estados Unidos que apuntan a responder en qué medida y acorde a las particularidades de cada compañía, el programa se ha diseñado correctamente, se está aplicando de modo efectivo y, lo más relevante, si en la práctica funciona. Expertos de gran trayectoria y experiencia práctica en estos temas, de Estados Unidos, Argentina, Brasil, Colombia, Perú, Uruguay, Panamá y Chile, entre otros, nos ilustrarán sobre las temáticas más relevantes en compliance: valor agregado, estándares globales, avance y creciente desarrollo en la región, mejores prácticas comparadas, herramientas de gestión y evaluación, perspectivas de futuro, mercado laboral, etc. Todo ello, apoyado y documentado en casos y experiencias concretas.

¿A quiénes va a dirigido?

A directores, gerentes, administradores de empresas, abogados, auditores; y, en general, a todo tipo de profesionales que ejercen el rol de compliance officer o trabajan en áreas dedicadas a estas temáticas o afines y que deseen profundizar en la comprensión y entendimiento de esta disciplina y en el análisis práctico y comparado de las herramientas más eficaces para implementar y/o monitorear programas de compliance efectivos. El programa estará disponible vía streaming en toda la región. Su inicio está previsto para el 07 de septiembre de 2021.

La plataforma E-Learning Thomson Reuters, tiene la capacidad de entregar al alumno una experiencia de estudio acorde a los nuevos tiempos, una vez que el alumno ingresa tendrá una experiencia amigable, de fácil acceso, con la posibilidad de interactuar y crear redes, tanto con profesores como sus compañeros. En la medida que la situación sanitaria lo permita se realizará una o más actividades presenciales de networking.

¿Por qué este programa?

Fortaleza en contenidos / Equipo docente

Nuestro programa profundiza en los contenidos más relevantes para la comprensión y práctica en temas de ética y compliance, apoyado por expertos internacionales de gran trayectoria profesional y probada experiencia en estas materias.

Visión práctica

Nos motiva proporcionar herramientas prácticas, concretas y eficaces para aquellos profesionales que se interesen en comprender a cabalidad la problemática de compliance y desde luego ejercer o perfeccionar su rol en esta área.

Carácter regional

Las visiones exclusivamente locales resultan insuficientes para entender este fenómeno de compliance, cuya realidad ciertamente es global. Entender y revisar la situación de la región en su conjunto permitirá entender de mejor forma su origen y perspectivas, a la par de entender y familiarizarse con los estándares globales para la gestión exitosa de estos programas.

Programa

Módulo 013 horas

Introducción - Generalidades sobre compliance

  • ¿Qué significa? ¿Por qué surge?
  • Origen y casos emblemáticos (US/UE/latam).
  • ¿Agrega valor? ¿Cómo medir su impacto?
  • Desarrollo incipiente en la región.
  • Factores que inciden en su avance.
  • Comentario general de casos recientes de alto impacto.
  • Avances en las normativas de diversos países latinoamericanos y su impacto en temas de compliance.

Módulo 029 horas

Compliance en Latinoamérica

  • Elementos que han favorecido la implementación de programas de compliance en la región.
  • Los casos de Brasil, Argentina, Perú, Chile, Colombia y México.
  • Factores exógenos (fuera de la empresa) e internos (visión moderna del rol del directorio) que inciden en una nueva mirada en torno a compliance.
  • Impacto de las regulaciones internacionales en las normativas locales. Convenciones de las Naciones Unidas y de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico “OCDE” para la prevención del soborno y la corrupción.
  • La globalización como explicación al interés de la región en ponerse a tono en materia de estándares de compliance de países más desarrollados.
  • Casos de corrupción como prueba de los costos potenciales de la falta de compliance.
  • La responsabilidad (penal o administrativa) de las Personas Jurídicas, el mecanismo para hacer partícipe a la empresa en el rol de prevención general de la legislación.
  • Metodología y modelos de prevención de Delitos o programas de integridad.
  • La problemática de los estándares de compliance. ¿Cuáles son? ¿Cómo definirlos?
  • El caso de las multinacionales frente a legislaciones con distintos estándares y modelos de prevención.
  • ¿Cómo determinar la efectividad de un programa de compliance? Experiencias en materia de evaluación y certificación de programas de compliance. Los lineamientos del Departamento de Justicia (DOJ) de los EE.UU.

Módulo 036 horas

Experiencia comparada en anticorrupción USA /UE - principales normativas regulatorias

  • FCPA.
  • UK Bribery act.
  • Federal sentencing Guidelines (Chapter eight).
  • Fijación de estándares.
  • Ley de empresa limpia.
  • Guías OCDE, ONU Y DOJ.

Módulo 046 horas

El compliance officer

  • Su rol y funciones.
  • Su naturaleza preventiva.
  • Esquema de administración.
  • Experiencia comparada.
  • Dependencia y reportes.
  • Cómo asegurar autonomía y acceso a la información.
  • Presupuesto.
  • Relación con el resto del equipo.
  • ¿Es posible su externalización?

Módulo 0524 horas

Gestionando compliance - Herramientas de Gestión

Medición de cultura ética y diagnóstico.

  • Objetivos.
  • Diseño de entrevistas y encuestas.
  • Campaña de apoyo comunicacional.
  • Aplicación.
  • Resultados – comunicación.
  • Evaluación de acciones a seguir.

El Diseño del Plan.

  • Las primeras medidas.
  • Comités de implementación. Coordinación.
  • Alianzas internas.
  • Comunicaciones.

Código de Ética o Conducta.

  • Relevancia: su valor como marco valórico y de regulación.
  • ¿Basado en reglas o valores?
  • ¿Qué debiéramos considerar para su elaboración/evaluación?
  • Discusión y análisis estructura de códigos relevantes.
  • Capacitaciones asociadas a la difusión del código (online y presencial).

Canal de denuncias.

  • Confidencialidad.
  • Su naturaleza esencial de último recurso.
  • Administración.
  • Investigaciones (sus particularidades y límites). Matriz de Riesgos.

Levantamiento de riesgos

  • Calibración (probabilidad e impacto).
  • Medidas de mitigación.
  • Responsables.
  • Políticas y protocolos: nexo con la gestión.

Plan Estratégico/Metas Gerenciales.

  • La ética y buenas prácticas como apoyo al plan estratégico.
  • La visión de largo plazo.
  • Alineamiento de las metas a los objetivos de compliance.
  • Riesgos en metas asociadas a resultados.

Capacitaciones.

  • Capacitaciones (presenciales – on line)
  • Segmentación.
  • Registro Tendencias.
  • El uso de las comunicaciones para transmitir mensajes internos.

Due Diligence.

  • Proveedores y clientes.
  • M&A.
  • Contrataciones.
  • Red Flags

Módulo 0612 horas

Aspectos regulatorios relevantes para la región

  • Anticorrupción.
  • Soborno.
  • Conflictos de interés.
  • Corrupción privada.
  • Libre competencia.
  • Lavado de activos.
  • Acoso y discriminación.
  • Fraude.
  • Protección de datos y ciberseguridad.

Módulo 076 horas

Visión De Futuro - ¿Para dónde vamos con compliance?

  • Rol de compliance en perspectiva.
  • El desafío de transformar reglas en comportamientos.
  • ¿Regulación o autorregulación?
  • Compliance y sostenibilidad.
  • Estándares ESG.
  • ¿Cómo medir el impacto de la falta de compliance?
  • ¿Cómo medir el efecto de las buenas prácticas?
  • Tips para la implementación de un programa de compliance efectivo.
  • Correlación entre una cultura de buenas prácticas y resultados de las compañías.
  • Síntesis y cierre.

Horario

Desde el 7 de septiembre al 23 de noviembre 2021

 
Días de clases (Martes y jueves) 18.30 a 21.30 hrs.
Septiembre
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Octubre
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Noviembre
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Directores académicos

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YOAB BITRÁN

Head de LRN Latin America, donde apoya a empresas globales en el diseño, implementación y mejora de programas de ética y compliance. Antes de LRN, Yoab trabajó como abogado en el sector público y privado, en Chile y EEUU. Abogado de la Universidad de Chile y Máster en Derecho en la Universidad de Boston. Es invitado regularmente como expositor a cursos, foros y conferencias internacionales sobre Compliance y Anticorrupción.

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PATRICIO VÉLIZ

Experto en temas de Compliance y Gobiernos Corporativos. Abogado Universidad Católica de Chile. Máster en Derecho de Empresa. Compliance Officer de Metro de Santiago. Expositor en foros y seminarios internacionales, columnista y académico. Co-autor libro “Compliance: ¿Por qué y Para qué? Claves para su gestión”.

Relatores

Valores

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36 UF