Curso de especialización
AUDITORIA Y MONITOREO A LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE (Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo)

Contaremos con la participación de

Cecilia Melzi, CFE
Raisa Castañeda, CFE
Dino Carlos Caro Coria
Carlos Wiesse


INSCRÍBASE AQUÍ.

  • OBJETIVO

    Dar a conocer el marco normativo local e internacional para el monitoreo y auditorías a los Programas de Compliance enfocados en riesgos de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

    Asimismo, desarrollaremos metodologías para realizar el análisis de datos, sistemas de denuncias, investigaciones y el seguimiento de las recomendaciones planteadas por las auditorías internas, externas y de entes reguladores.

  • TEMARIO

    Módulo I - Auditoria y monitoreo de los mecanismos
    Monitoreo:componente clave de los Programas de Compliance

    • Programas de Compliance enfocados en la prevención de Corrupción, LA y FT.

    • Mitos y realidades.

    • Marco de referencia local e internacional para el monitoreo.

    • Incorporando la tecnología en el monitoreo de los Programas de Compliance.


    Auditoría y monitoreo de los mecanismos de prevención.

    • Tres líneas de defensa. Necesidad de una función de Compliance más cercana.

    • Roles y responsabilidades en las auditorías y monitoreos.

    • Auditoría y monitoreo de los mecanismos de PREVENCIÓN:

      • a. Políticas y procedimientos.

      b. Capacitación y difusión.

      c. Riesgos y controles específicos.


    Auditoría y monitoreo de los mecanismos de detección y respuesta.

    • Auditoría y monitoreo de los mecanismos de DETECCIÓN:

      • a. Sistemas de denuncias.

      b. Análisis de Datos.

      c. Debida diligencia.

      d. Monitoreo.

    • Auditoría y monitoreo de los mecanismos de RESPUESTA:

      • a. Investigación.

      b. Respuesta y Remediación.

      c. Gestión de no conformidades.

    • Panorama general y reflexiones finales desde el punto de vista del consultor.

    Módulo II - Como afrontar auditorías internas, externas y regulatorias

    • Implementación de Programas de Prevención de Corrupción y Lavado de Activos.

    • Atención de requerimientos regulatorios y externos.

    • Herramientas de apoyo para administrar riesgos en las Empresas.

    • Seguimiento de los procesos internos dentro de una Empresa.

    • Mejoras en las recomendaciones planteadas por las auditorías.

    Módulo III - Implicancias y contingencias legales de incumplimientos

    • Cumplimiento Voluntario vs. Cumplimiento Obligatorio (SPLAT).

    • Las normas de calidad frente al principio de legalidad.

    • El valor pericial de las auditorías en el proceso penal y administrativo. Muestreo vs. Revisión Total.

    • Niveles de implementación, auditoría, acreditación, certificación y “certeza” de un programa de cumplimiento en el proceso penal.

    • Presentación, defensa y contradicción en juicio de una auditoría de cumplimiento. El rol de la defensa del imputado, la defensa de la persona jurídica, del Ministerio Público y de la Procuraduría (defensa del Estado).

    • El valor eximente o solo atenuante de los programas de cumplimiento. Estado de la práctica, la jurisprudencia y el arte (lex artis/doctrina) en el derecho comparado (USA, España, Italia y Alemania).

  • PROGRAMA


    Programa: Curso Auditoría y Monitoreo a los Programas de Compliance

  • EXPOSITORES

    Cecilia Melzi, CFE

    Socia de EY en los servicios de Gestión de Riesgos de Integridad y Conducta en los Negocios, Soporte en la Resolución de Disputas y Prevención e Investigación de Fraudes y Corrupción.

    Raisa Castañeda, CFE

    Gerente de EY en los servicios de Gestión de Riesgos de Integridad y Conducta en los Negocios, Soporte en la Resolución de Disputas y Prevención e Investigación de Fraudes y Corrupción.

    Dino Carlos Caro Coria

    Socio fundador de Caro y Asociados, Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca/España y Especialista en Compliance, AENOR/Madrid.

    Carlos Wiesse

    Gerente de cumplimiento y abogado titulado por la Universidad de Lima.