Para ejercer uno de los cargos más solicitados hoy en diversas empresas y organizaciones, no basta una sólida solvencia ética y un alto sentido de la responsabilidad, se requiere contar también con conocimientos especializados y habilidades técnicas útiles para gestionar eficazmente un modelo de prevención de delitos y otros riesgos de cumplimiento que amenazan la reputación de las organizaciones y sus relaciones con terceros privados y entidades del Estado.

El presente curso tiene como principal objetivo adquirir los conocimientos y herramientas útiles y necesarios para ejercer las funciones de un Compliance Officer en una organización, lo que implica una adecuada comprensión del sistema legal aplicable y de los elementos que conforman un Modelo de Prevención de Delitos para una gestión eficaz.

Abogados de empresa, oficiales de cumplimiento, encargados de prevención, miembros del Comité de Ética o Compliance, responsables e integrantes de áreas de cumplimiento, legal, riesgos, auditoría, finanzas, control interno, gestión de calidad y otros profesionales del sector público y privado que necesiten adquirir conocimientos y habilidades prácticas para el ejercicio de los deberes y responsabilidades de un Compliance Officer.

El contenido del temario se desarrollará durante cuatro módulos y se finalizará con un Workshop 100% práctico. La absolución de las consultas y dudas de los participantes será permanente durante todos los módulos de manera interactiva.

MÓDULO I: LEGISLACIÓN PERUANA APLICABLE AL COMPLIANCE OFFICER (3 horas)

• Ley 30424 - Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas.
• Decreto Supremo 002-2019-JUS - Modelo de Prevención de Delitos.
• DL 1385 - Delitos de Corrupción Privada.
• Lineamientos SMV 2020 - Implementación de Modelos de Prevención.
• Legislación Antilavado SBS y UIF Perú.

MÓDULO II: FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO EN LA ORGANIZACIÓN (3 horas).

• Responsabilidades y deberes del Encargado de Prevención.
• Responsabilidades del área de Cumplimiento en la empresa.
• Encargado de Prevención Vs. Oficial de Cumplimiento.
• Funciones de un Comité de Ética y Compliance.
• Responsabilidad Penal de la Función de Compliance.

MÓDULO III: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS – PARTE 1 (3 horas).

• Tone from the top: Liderazgo y compromiso.
• Política de Cumplimiento y Código de Ética.
• Matriz de Riesgos (Metodologías para la identificación, análisis y evaluación de riesgos de Compliance).
• ¿Qué normas deben conformar un Modelo de Prevención?.
• Debida Diligencia y control de terceros.

MÓDULO IV: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS – PARTE 2 (3 horas).

• Diseño y regulación de los Canales Éticos o de Denuncia.
• Proceso de Investigaciones Internas.
• Capacitación y difusión del Modelo de Prevención.
• Acciones de vigilancia y monitoreo de los controles.
• Sistema disciplinario: ¿cómo sancionar el incumplimiento?.
• Indicadores de eficacia y reporting.

WORKSHOP: SIMULACIÓN DE CASO DE RESPONSABILIDAD DEL COMPLIANCE OFFICER (3 horas).

• Debate y desarrollo grupal de un caso que abordará incumplimientos y responsabilidades atribuibles a un Compliance Officer.
• Ejecución de roles en la toma de postura y decisión (Órgano de Gobierno, Compliance Officer, Estado Peruano)..

Emma Canchari Palomino
Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, Máster en Derecho Penal y Procesal Penal por la Universidad Carlos III de Madrid, Especialista en Cumplimiento Normativo Penal por la Universidad de Castilla La Mancha y Especialista en Compliance por la Universidad Pompeu Fabra – Barcelona School of Management (España). Experta en el diseño e implementación de sistemas de gestión para la prevención del riesgo penal y reputacional en compañías peruanas y multinacionales. Ha liderado diversos proyectos bajo los lineamientos de la Ley 30424 y con aplicación de estándares internacionales ISO 37001, 19600 y UNE 19601. A la fecha, es responsable del área de Corporate Compliance de DS Casahierro Abogados, socia profesional de la World Compliance Association - Capítulo Perú (WCA) y miembro de la Asociación Peruana de Ética y Compliance (ETHICS).